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12月7日，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告稱，全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“一創(chuàng)投行”）于12月5日收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》。
(資料圖片僅供參考)
江蘇監(jiān)管局表示，一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)。
江蘇監(jiān)管局認(rèn)為，一創(chuàng)投行作為鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦人，持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)。保薦代表人范本源、宋垚，是一創(chuàng)投行上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
江蘇監(jiān)管局?jǐn)M決定：一、對一創(chuàng)投行責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入424.5萬元，并處以1273.59萬元罰款，合計(jì)罰沒約為1698萬元；二、對宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬元罰款。
鴻達(dá)退債預(yù)計(jì)無法按期兌付
此次處罰涉及的可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目對應(yīng)正股為原A股上市公司鴻達(dá)興業(yè)，該公司于2024年因股價(jià)持續(xù)低于面值而退市，其可轉(zhuǎn)債“鴻達(dá)轉(zhuǎn)債”也隨之轉(zhuǎn)入退市板塊交易，簡稱變更為“鴻達(dá)退債”。
12月8日，鴻達(dá)興業(yè)公司表示，“鴻達(dá)退債”將于2025年12月16日到期，12月17日起，“鴻達(dá)退債”將停止轉(zhuǎn)股，公司將根據(jù)《退市公司可轉(zhuǎn)換公司債券管理規(guī)定》規(guī)定辦理“鴻達(dá)退債”摘牌手續(xù)。
鴻達(dá)興業(yè)公司表示，截至公告披露日，公司未能籌集本息兌付資金，應(yīng)于2025年12月16日支付的“鴻達(dá)退債”可轉(zhuǎn)債本息預(yù)計(jì)無法按期兌付。
第一創(chuàng)業(yè)IPO保薦至今“零過會”
第一創(chuàng)業(yè)表示，目前公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項(xiàng)不會對公司及一創(chuàng)投行的經(jīng)營活動、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響。
但根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，第一創(chuàng)業(yè)證券2025年上半年投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)凈利潤4155.96萬元，較去年同期虧損319.89萬元雖有所改善，但此次合計(jì)約1698萬元的罰沒金額仍對其業(yè)績形成明顯侵蝕。
此外，從IPO項(xiàng)目表現(xiàn)看，一創(chuàng)投行近年來的保薦質(zhì)量亦不容樂觀：2022年至今共申報(bào)8單IPO項(xiàng)目，其中6單已終止、1單中止審查、1單處于問詢階段。
其中，此前沖刺創(chuàng)業(yè)板的聚合科技即便經(jīng)歷三輪問詢，最終仍以終止收場。
第一創(chuàng)業(yè)在半年報(bào)中表示公司以“追求可持續(xù)發(fā)展，打造具有獨(dú)特經(jīng)營模式、業(yè)績優(yōu)良，富有競爭力的一流投資銀行”為愿景。在此戰(zhàn)略指引下，公司近年來在投行業(yè)務(wù)上取得了一定改善，但此次處罰事件反映出公司在持續(xù)督導(dǎo)履職、項(xiàng)目質(zhì)量把控以及合規(guī)內(nèi)控機(jī)制上仍存在顯著短板，距離“一流投行”的愿景尚有差距。
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