上市公司相關方因為證券交易而被證監會立案調查的案例越來越多。昨日ST熊貓股東因為“一控多”涉嫌操縱證券市場被立案調查后，今日又有甘化科工董事長因為涉嫌短線交易公司股票而被證監會立案調查。
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2月1日晚，甘化科工公告，董事長胡煜鐄近日收到證監會立案告知書，因涉嫌短線交易甘化科工股票，被證監會立案。本次立案事項系對胡煜鐄個人的調查，主要涉及其父親2022年9月短線交易公司股票的事項。
公司表示，調查事項不會影響胡煜鐄在公司的正常履職，不會對公司日常生產經營活動產生重大影響，目前公司經營管理及財務狀況正常。
胡煜鐄的父親是胡成中，后者控股的德力西集團有限公司為甘化科工的第一大股東，胡成中也系公司實際控制人。胡成中是商界知名的溫商，也是富豪榜上的常客。在2021年胡潤百富榜上，胡成中以57億元的財富排在第1274位。
胡成中直接持股甘化科工，是從2015年下半年A股出現非理性波動時開始的。
是年8月，胡成中通過深圳證券交易所證券交易系統，以集中競價交易方式累計購買了甘化科工股票845萬股，占公司已發行股份總數的1.91%。到了2017年，胡成中通過集中競價交易累計減持了210萬股由此直接持有公司的股票合計635萬股，均為通過證券交易所集中競價交易買入的無限售流通股，占公司已發行股份總數的1.43%。
2022年9月，這些直接持有的股份出事了——胡成中對甘化科工進行了多筆交易。其中9月6日，分兩次各賣出5萬股股票，成交金額均為67.5萬元左右。但到了9月7日，又分兩次分別買入了5萬股，買入成交金額分別為64.5萬元和65萬元。按照公告說法，7日的兩筆操作為誤買入。
由此，這輪短線交易產生收益55200元。經過這次交易后，胡成中直接持有甘化科工的股票數量沒有出現變化。
當時甘化科工公告中表示，胡成中由于工作繁忙，證券賬戶交由下屬工作人員操作，本次短線交易是其委托管理證券賬戶的工作人員誤操作所致，不存在因獲悉內幕信息而交易甘化科工股票謀求利益的情形，亦不存在利用短線交易謀求利益的目的。
監管措施漸次而來。
2022年9月中旬，交易所對胡煜鐄下發監管函，明確胡成中的上述買入和賣出行為間隔不足6個月，構成《證券法》規定的短線交易。并且表示，胡煜鐄作為甘化科工的董事長，未能督促父親合規交易甘化科工股票，違反了交易所規定。
到了10月，胡煜鐄又收到了來自廣東證監局的行政監管措施決定書。其中明確，決定對胡煜鐄采取出具警示函的行政監管措施。并對胡煜鐄表示，“你應認真吸取教訓，督促你父親及其他親屬認真學習證券法律法規，嚴格規范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發生。”
由此可見，雖然在董事長及其父親看來屬于誤操作，且胡成中的操作使其兒子有一種被連累的意味，但是這筆短線交易先后被交易所、證監局和證監會接連監管。
實際上，胡成中此前曾因為超額減持被監管。在前述2017年的操作中，胡成中當時宣布的是擬于公告日起3個月內減持甘化科工股票不超過200萬股，后來卻通過集中競價方式減持所持甘化科工股票210萬股。為此，2017年4月，深交所向胡成中下發監管函，要求他吸取教訓，嚴格遵守證券法、公司法等法規及股票上市規則的規定，杜絕此類事件發生。2017年7月，廣東證監局也決定對胡成中采取監管談話的行政監管措施。
責編：張騫爻
校對：楊立林
