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工大高新投資者提起的索賠訴訟系列案又迎來新進(jìn)展。
“我們收到了一審判決書，哈爾濱中院判決工大高新賠償投資者俞某42.83萬元，被告張大成承擔(dān)全部連帶賠償責(zé)任，被告中準(zhǔn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在5%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。原告要求被告工大高總公司、工大集團(tuán)公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的訴求，未能得到法院支持。”10月18日，作為原告代理人的北京時(shí)擇律師事務(wù)所臧小麗律師告訴e公司記者。
此前，在一些投資者維權(quán)索賠案中，就已經(jīng)有中介機(jī)構(gòu)被判擔(dān)責(zé)的案例。當(dāng)前注冊(cè)制的大背景下，中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)是要當(dāng)好資本市場的專業(yè)守門人，資本市場需要專業(yè)機(jī)構(gòu)來把好核查驗(yàn)證的第一道關(guān)，勤勉盡責(zé)是專業(yè)機(jī)構(gòu)的底線。如果不能勤勉盡責(zé)，審計(jì)機(jī)構(gòu)自身面臨的風(fēng)險(xiǎn)也將會(huì)很大。
回溯前情，工大高新于2018年7月23日收到中國證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。
同年12月27日，上交所作出紀(jì)律處分決定，認(rèn)定工大高新、工大高總、工大集團(tuán)的違規(guī)之處主要是：（一）違規(guī)占用上市公司巨額資金。工大高新曾于2018年7月21日披露，公司控股股東工大高總實(shí)際控制的工大集團(tuán)公司非經(jīng)營性占用工大高新巨額資金，累計(jì)占用額達(dá)10.16億元，占工大高新公司2017年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的23.63%，截至公告披露日占用余額9.98億元。（二）違規(guī)擔(dān)保。截至2018年7月21日，工大高新為工大高總及其控制的工大集團(tuán)等公司提供多筆違規(guī)擔(dān)保，金額累計(jì)達(dá)59.06億元，占工大高新2017年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的137.37%，擔(dān)保余額46.15億元，擔(dān)保逾期11.7億元。工大高新未按規(guī)定履行董事會(huì)、股東大會(huì)決策程序，也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
2020年10月23日，工大高新收到黑龍江證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。
值得一提的是，作為昔日校辦企業(yè)中曾經(jīng)的佼佼者，2021年4月30日，工大高新股票被上交所摘牌。公司股票終止上市后，2021年11月3日，股票在全國股轉(zhuǎn)公司管理的兩網(wǎng)和退市公司板塊掛牌，證券簡稱變成“工新3”，證券代碼為400100。
據(jù)臧小麗律師介紹，一審法院支持賠付的投資者范圍是：自2016年5月9日—2018年7月23日之間買入工大高新600701股票，并且在2018年7月24日后賣出或繼續(xù)持股的投資者。上述一審判決目前還在上訴期內(nèi)，原被告各方都有可能會(huì)上訴，最終判決結(jié)果以二審法院認(rèn)定為準(zhǔn)。
“投資者向虛假陳述違規(guī)行為起訴索賠的訴訟時(shí)效為三年，工大高新投資者未參加訴訟的，在現(xiàn)階段仍可參加。”臧小麗律師表示。
